O que é um Chief Compliance Officer e qual sua importância na empresa?

À medida que as organizações evoluem, novos cargos e terminologias surgem no cenário corporativo. Paralelamente às posições de CEO e CFO que se tornaram comuns, a função de Chief Compliance Officer (CCO) vem conquistando destaque nas empresas. 

O CCO é o executivo responsável por assegurar que a organização opere em conformidade com as normas vigentes, enfatizando a governança corporativa e o reforço das práticas de compliance. 

Este papel inclui a análise e gestão de riscos, supervisão do programa de compliance e comunicação direta com a liderança sobre riscos e incidentes potenciais ou já identificados. 

Além disso, o CCO e sua equipe desempenham um papel crucial na promoção e monitoramento da conduta regulatória da empresa em todas as suas operações. O que exige um amplo conhecimento nas áreas jurídica, financeira e administrativa. 

Continue a leitura para explorar o papel do Chief Compliance Officer e sua importância para as corporações no Brasil e no mundo.

Mas antes: o que é a área de compliance?

Antes de falarmos sobre o papel do CCO, é fundamental entendermos, mesmo que de forma resumida, o que é compliance.

O termo compliance origina-se do verbo em inglês "to comply". Em tradução livre, seria algo como "cumprir" ou "estar em conformidade” com leis, regulamentos internos e externos, além de padrões éticos. 

O principal objetivo desta área é minimizar riscos e orientar os procedimentos corporativos para garantir que todas as normas sejam rigorosamente seguidas. 

Compliance pode ser resumido como a adoção de um padrão de comportamento nos negócios. Esse conjunto deve assegurar a transparência e ética nas relações entre as empresas e o poder público, bem como com clientes, órgãos reguladores e fornecedores.

Chief Compliance Officer (CCO): o que é esse papel e qual sua importância?

O papel do Chief Compliance Officer é indispensável dentro das organizações modernas. Este profissional não só lidera a equipe encarregada de monitorar a adesão às normas internas e externas. Também desempenha um papel central na definição de políticas de condutas éticas da empresa, como a estruturação de uma política de viagens corporativas. 

Para tanto, o CCO deve possuir um conhecimento abrangente sobre todas as operações do negócio, transformando os procedimentos da companhia em seu guia de atuação.

O acompanhamento próximo das atividades diárias da empresa permite ao Chief Compliance Officer assegurar que a organização se mantenha segura e em conformidade com todas as normas aplicáveis.

Uma das suas principais responsabilidades é implementar um programa de integridade eficaz, o qual deverá informar a empresa sobre todos os riscos identificados. Além disso, deve deixar claro todos os procedimentos e obrigações sobre relatar, controlar e cumprir com regulamentos, leis e normas estabelecidas.

Este aspecto do papel do CCO é crucial para garantir que a empresa não apenas permaneça em conformidade com suas obrigações internas. Mas também mantenha uma postura proativa em relação à sua posição no mercado e frente às exigências regulatórias.

A competência do CCO em liderar pelo exemplo, orientando e educando a equipe de compliance, assegura que todos os aspectos da política de reembolso à conduta ética sejam meticulosamente examinados e geridos. 

CCO e as regulações governamentais

É comum encontrar Compliance Officers atuando em empresas governamentais ou que tenham ligação com instituições estatais.

Em casos como este, o profissional é fundamental na implementação de uma fiscalização anticorrupção.

Nesta posição, a função primordial do CCO será atuar como conselheiro e, quando as normas não forem cumpridas segundo os princípios éticos, é seu dever orientar a instituição quanto ao que deve ser feito.

Quais são as habilidades necessárias para ser um Chief Compliance Officer?

Assumir a posição de Chief Compliance Officer (CCO) exige uma combinação única de conhecimentos técnicos, habilidades interpessoais e competências de liderança. 

Dada a importância deste cargo na hierarquia organizacional, reporta diretamente ao presidente ou ao quadro de sócios. Por isso, é essencial que o CCO possua uma formação sólida e experiência nas áreas jurídica, financeira e administrativa.

No campo jurídico, é necessário um profundo entendimento da legislação aplicável ao setor de atuação da empresa. O CCO deve estar a par das últimas atualizações legais e compreender como estas impactam as operações da empresa. 

Da mesma forma, uma base sólida em finanças ajuda o CCO a avaliar os riscos financeiros associados à não conformidade e a elaborar estratégias para mitigá-los.

Além de seu papel como consultor e líder, no dia a dia, o Chief Compliance Officer vai desempenhar diferentes papéis, sendo eles:

1. Conselheiro;
2. Defensor;
3. Facilitador;
4. Monitor;
5. Sensibilizador;
6. Conhecedor.

1 - Conselheiro

O Chief Compliance Officer (CCO) desempenha um papel vital ao esclarecer dúvidas relacionadas ao código de ética e demais aspectos do compliance. Com seu amplo conhecimento na área, o CCO orienta sobre como os colaboradores devem proceder para garantir a aderência às políticas de compliance. 

Além disso, é essencial que esteja acessível para ouvir e tratar relatos de inconformidades. Embora seja benéfico ter canais formais de denúncia, a experiência mostra que muitos colaboradores ainda preferem a comunicação direta com o executivo para expressar suas preocupações.

2 - Defensor

Como defensor dos princípios de integridade e dos sistemas de compliance, o CCO assegura que a empresa cumpra com todas as regulamentações governamentais obrigatórias. 

Esta posição exige uma postura firme na defesa dos fundamentos que sustentam os programas de compliance, promovendo uma cultura empresarial alinhada com altos padrões éticos e legais.

3 - Facilitador

O papel de facilitador atribuído ao CCO envolve manter-se atualizado e trabalhar em estreita colaboração com todos os níveis da organização para identificar e implementar as melhores práticas de compliance. 

Este esforço contínuo visa assegurar a aderência às normas internas e externas, contribuindo para a eficiência operacional e a prevenção de desvios de conduta.

4 - Monitor

A responsabilidade de monitorar os resultados das ações de compliance implementadas recai sobre o CCO. 

Este acompanhamento contínuo é crucial para avaliar a eficácia do programa de compliance e identificar áreas que necessitam de ajustes ou reforços, garantindo a conformidade contínua da organização.

5 - Sensibilizador

O conhecimento aprofundado e a capacidade de persuasão são fundamentais para o CCO garantir o engajamento da equipe com as políticas de compliance. 

Ele deve ser capaz de sensibilizar os membros da organização sobre a importância de seguir os procedimentos estabelecidos. Mas, não apenas na fase de implementação do programa, como também ao longo de sua manutenção.

6 - Conhecedor

Ter um profundo entendimento do negócio é indispensável para o CCO, pois o primeiro passo em compliance é a análise de riscos. Este profundo conhecimento sobre o perfil e as particularidades da empresa permite ao CCO identificar potenciais áreas de risco e desenvolver estratégias eficazes para mitigá-los.

A tecnologia como aliada da gestão corporativa e de compliance

Em um cenário onde a tecnologia surge como necessidade para auxiliar gestores e executivos C-Level a potencializarem a operação corporativa, a Flash aparece para otimizar todo o processo financeiro empresarial.

Dentro disso, o compliance financeiro se destaca pela importância da transparência e um controle eficiente de gestão de despesas corporativas.

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